广东证监局官网6月18日发布《关于对广州金控期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定》称，经查，广州金控期货有限公司未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条和五十六条的规定。
决定显示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对广州金控期货有限公司采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局要求公司应高度重视，采取切实有效措施，炒股配资服务加强对子公司和自有资金投资管理，并于收到决定书后30日内向广东证监局提交书面报告。
同日，广东证监局发布的《关于对张丹奇、詹静丽采取监管谈话措施的决定》显示，经查，广州金控期货有限公司未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条和五十六条的规定。广州金控期货有限公司董事长张丹奇和广州金控期货有限公司总经理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽对上述违规情况负有主要责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
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